|
(VnMedia) - Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 506/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành vì thực hiện khống trong giao dịch.
Cụ thể, trong tháng 3 và tháng 4 vừa qua, Công ty đã cho phép một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty còn cho khách hàng trực tiếp nộp tiền và rút tiền giao dịch chứng khoán tại công ty, vi phạm quy định Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Điều này cho thấy, bộ phận Kiểm soát nội bộ của Công ty đã không thực hiện tốt chức năng giám sát, tuân thủ quy định của pháp luật.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành với mức tổng cộng là 105 triệu đồng.
Ngày 27/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Phát (APSI), vì cho bán chứng khoán trước T+4 với mức phạt 70 triệu đồng.
Yến Nhi
|